證監會就違規轉讓證券案件行政處罰實施規則公開征求意見
中新網北京4月17日電 (記者 陳康亮)據中國證監會17日消息，為全面完善減持規則體系，嚴厲打擊各類違規減持，中國證監會起草了《違規轉讓證券案件行政處罰實施規則》(下稱《規則》)征求意見稿，現向社會公開征求意見。
據介紹，《規則》共十八條，主要內容包括：一是規范“違規轉讓證券”的認定。明確《證券法》第一百八十六條規定的“轉讓證券”“在限制轉讓期內轉讓證券”“轉讓股票不符合法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定”的內涵、具體情形，以及一致行動人的違法主體認定。
需要說明的是：違規轉讓證券的類型多樣，為便于執法操作，《規則》根據證券性質、行為主體、行為特征、危害性大小等，將違規轉讓證券行為細分為“違反法律的‘在限制轉讓期內轉讓證券’”“在持有期限、賣出時間方面不符合行政法規、中國證監會規定”“在賣出數量、信息披露等方面不符合法律、行政法規和中國證監會規定”“未按規定暫停交易”四種類別，力求準確定性，精準執法。
二是規范“違規轉讓證券”的處罰。針對不同類別，差異化設置不同的裁量階次指標，力求過罰相當。同時，還對量罰調整情節做列舉式規定，對并罰與從一重處的情形、調整適用的情形和市場禁入等作提示性規定。(完)
【編輯:張令旗】
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