高盛領(lǐng)受華爾街史上最大罰單 麻煩或未結(jié)束 (2)

　　業(yè)界人士透露，高盛一開(kāi)始還態(tài)度傲慢，拒絕和談。但大約一個(gè)月后，包括首席財(cái)務(wù)官維尼爾在內(nèi)的高管開(kāi)始與SEC商談。如今，隨著和解的達(dá)成，高盛上上下下都長(zhǎng)出了一口氣。高盛的考慮是，如果官司一直拖下去，其各項(xiàng)損失要比5.5億美元的和解費(fèi)多得多。

　　在和解方案宣布的第一時(shí)間，高盛就表示了歡迎。公司的聲明說(shuō)，和解協(xié)議對(duì)高盛公司、高盛的股東和客戶(hù)都是理想的結(jié)果。除了破費(fèi)一點(diǎn)小財(cái)，高盛甚至都沒(méi)有損失任何一名高管，這甚至都出乎高盛管理層的意料。

　　對(duì)于高盛得到的“優(yōu)待”，華爾街其他同行也隱晦地表示了歡迎。有分析認(rèn)為，華爾街很多銀行都在從事類(lèi)似的復(fù)雜衍生品交易，現(xiàn)在看來(lái)SEC即便啟動(dòng)調(diào)查也不會(huì)有太大麻煩，最多付點(diǎn)小錢(qián)。

　　由于SEC在周四常規(guī)交易時(shí)段表示，將在當(dāng)天股市盤(pán)后發(fā)布重大聲明，投資人普遍預(yù)期高盛案將以和解收?qǐng)�。因此，高盛的股價(jià)當(dāng)天尾盤(pán)飆升，盤(pán)后交易中繼續(xù)上漲。在紐約證券交易所周四常規(guī)交易時(shí)段，高盛股價(jià)上漲6.16美元，至145.22美元，漲幅4.4%；盤(pán)后交易中該股再漲7.13美元，達(dá)到152.35美元，漲幅4.9%。

　　麻煩還沒(méi)結(jié)束？

　　盡管此前很多人都預(yù)見(jiàn)到，監(jiān)管部門(mén)起訴高盛不過(guò)是走走形式，最終很可能以和解了事，但當(dāng)聽(tīng)到具體的和解方案后，還是有不少人對(duì)SEC是否在認(rèn)真對(duì)待類(lèi)似訴訟提出質(zhì)疑。

　　艾德菲大學(xué)訪(fǎng)問(wèn)教授、貝爾斯登2007年倒閉前曾在該公司擔(dān)任高級(jí)董事總經(jīng)理的德利斯科爾表示，高盛這次占了便宜，此前不少分析人士預(yù)計(jì)，高盛在這筆交易中至少會(huì)付出10億美元。

　　按照程序，高盛與SEC的和解協(xié)議還有待紐約南部地區(qū)聯(lián)邦法官批準(zhǔn)。據(jù)報(bào)道，高盛已敦促監(jiān)管部門(mén)同意達(dá)成全球和解，這可能在事實(shí)上終止SEC對(duì)其他由高盛承銷(xiāo)或出售的CDO產(chǎn)品的任何調(diào)查。

　　不少專(zhuān)家和分析人士認(rèn)為，高盛“欺詐門(mén)”不會(huì)就此完全了結(jié)。迫于輿論壓力，SEC可能會(huì)采取其他措施，聯(lián)邦檢察機(jī)關(guān)也會(huì)繼續(xù)展開(kāi)調(diào)查。

　　美國(guó)證券交易委員會(huì)已表示，保留進(jìn)一步對(duì)高盛采取法律行動(dòng)的權(quán)利，司法部門(mén)也可以對(duì)高盛展開(kāi)更多調(diào)查。SEC還表示，針對(duì)高盛副總裁圖爾的訴訟還會(huì)繼續(xù)下去。知情人士說(shuō)，刑事檢察官仍在調(diào)查高盛或其員工有沒(méi)有在抵押貸款交易中犯下證券欺詐的罪行。

　　法律專(zhuān)家指出，高盛在“認(rèn)罪書(shū)”中的一些表述本身就可能給公司帶來(lái)更多的訴訟。對(duì)于SEC的指控，高盛在周四的聲明中不置可否，既不承認(rèn)也不否認(rèn)。高盛稱(chēng)，其沒(méi)有向投資者披露保爾森對(duì)沖基金在一宗名為“Abacus 2007-AC1”的交易中發(fā)揮了何種作用，存在“差錯(cuò)”。(記者 朱周良)