針對違規(guī)行為 深交所9月連出5張罰單

　　據(jù)中國之聲《央廣新聞》報道，進入9月份以來，深交所一改往日平和態(tài)度，針對中小板上市公司和券商的違規(guī)行為一連發(fā)出五份處罰通知書。詳細情況連線中央臺駐深圳記者李強：

　　主持人：先給我們介紹深交所發(fā)出的五份處罰通知書涉及公司都是哪幾家？

　　記者：這次深交所發(fā)出的五份處罰通知書涉及威華股份、大族激光、圣美倫香水公司、山東如意，另外就是海通證券員工山東如意的保薦代表人。

　　主持人：那么這些公司和個人是因為什么收到處罰的呢？

　　記者：其中威華股份、大族激光兩家上市公司被處罰是因為2009年度業(yè)績的最初預估值與實際披露值均"誤差"較大。

　　經(jīng)監(jiān)管部門查明，威華股份在今年1月15日和1月30日分別對2009年的業(yè)績預計進行了修正。而在第二次修正后，公司2009年業(yè)績由2009年三季報中預計的“同比下降60%至80%”驟變?yōu)椤疤潛p4000萬元至5000萬元”。大族激光也存在類似的違規(guī)行為。

　　主持人：深交所對出現(xiàn)問題的公司給予了怎樣的處罰？

　　記者：深交所認為威華股份以及公司董事長、董事兼總經(jīng)理和財務(wù)總監(jiān)未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)的行為已違反了《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，對公司上述違規(guī)行為負有重要責任。深交所決定給予威華股份董事長、董事兼總經(jīng)理和財務(wù)總監(jiān)通報批評的處分。深交同樣對大族激光和公司財務(wù)負責人周輝強給予了通報批評的處分。9月7日，深交所又因為“山東如意”信息披露違規(guī)，分別對“山東如意”以及上市保薦機構(gòu)海通證券的相關(guān)當事人士進行處分。