“老鼠倉(cāng)”事發(fā) 長(zhǎng)城基金經(jīng)理韓剛已被刑拘

　　記者昨日獲悉,證監(jiān)會(huì)已將長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理韓剛移送公安司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任,并將待刑事處罰后再作出取消從業(yè)資格及市場(chǎng)禁入的決定。這意味著,韓剛成為了國(guó)內(nèi)首位因涉嫌“老鼠倉(cāng)”而被刑拘的基金經(jīng)理,而此案也極有可能成為國(guó)內(nèi)首例“未公開(kāi)信息交易罪”案例。這對(duì)于中國(guó)基金業(yè)、對(duì)于打擊內(nèi)幕交易、維護(hù)證券市場(chǎng)“三公”都具有標(biāo)志性的意義。

　　2009年8月,深圳證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了突擊檢查。檢查發(fā)現(xiàn),景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng),長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開(kāi)信息買賣股票,涉嫌賬戶金額從幾十萬(wàn)元至幾百萬(wàn)元不等,深圳證監(jiān)局隨即啟動(dòng)稽查提前介入程序,展開(kāi)立案稽查。今年6月,監(jiān)管部門發(fā)布整改通報(bào),對(duì)于涉嫌“老鼠倉(cāng)”的基金公司提出了整改,并對(duì)兩公司時(shí)任相關(guān)管理人員作出相關(guān)行政處罰。

　　在昨日下午舉行的媒體見(jiàn)面會(huì)上,證監(jiān)會(huì)通報(bào)了三名基金經(jīng)理違法違規(guī)處理情況。其中涂強(qiáng)被取消基金從業(yè)資格,除沒(méi)收違法所得外,另罰款兩百萬(wàn)元,并終身禁入市場(chǎng)。劉海被取消基金從業(yè)資格,沒(méi)收違法所得外罰款五十萬(wàn)元,并罰三年禁入市場(chǎng)。而韓剛因?yàn)榍楣?jié)嚴(yán)重,證監(jiān)會(huì)已將涉案的證據(jù)材料移送公安司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任,并將待刑事處罰后再作出取消從業(yè)資格及市場(chǎng)禁入的決定。

　　據(jù)查,韓剛自2009年1月6日任長(zhǎng)城久富證券投資基金經(jīng)理至其違法行為被發(fā)現(xiàn)期間,利用任職優(yōu)勢(shì),與他人共同操作其親屬開(kāi)立的證券賬戶,先于或同步于韓剛管理的久富基金多次買入、賣出相同個(gè)股,獲利較大。

　　“這可能成為國(guó)內(nèi)基金經(jīng)理因‘老鼠倉(cāng)’而被入刑的第一例”,著名證券律師張遠(yuǎn)忠昨日在接受本報(bào)記者采訪時(shí)表示,韓剛是刑法規(guī)定“利用未公開(kāi)信息交易罪”后涉案的首位基金經(jīng)理,對(duì)于基金經(jīng)理群體的震懾力將是巨大的,在中國(guó)基金業(yè)發(fā)展史上也是具有標(biāo)志意義的事件。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前表示,未來(lái)將進(jìn)一步凈化市場(chǎng)、營(yíng)造聲威,嚴(yán)厲打擊“老鼠倉(cāng)”和內(nèi)幕交易行為。據(jù)統(tǒng)計(jì),證監(jiān)會(huì)去年查處的內(nèi)幕交易案件數(shù)是前5年數(shù)目之和。據(jù)悉,證監(jiān)會(huì)已建立了證券交易所與稽查部門的線索移送“直通車”制度,加強(qiáng)了對(duì)媒體信息的分析研判和對(duì)信訪舉報(bào)線索的核查,案件線索和立案數(shù)量大幅提升,快速反應(yīng)能力顯著增強(qiáng)。

　　【背景資料】

　　利用未公開(kāi)信息交易罪

　　《中華人民共和國(guó)刑法修正案(七)》于2009年2月28日正式通過(guò)并施行,其中將刑法第一百八十條增加一款,即“證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng),或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng),情節(jié)嚴(yán)重的,依照第一款的規(guī)定處罰”。即處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。上述犯罪行為被定為“利用未公開(kāi)信息交易罪”。(記者/賈肖明實(shí)習(xí)生/尚玲)