中新網(wǎng)3月17日電 據(jù)《京華時(shí)報(bào)》報(bào)道，昨天，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)《證券公司高級(jí)管理人員誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)》及通知，根據(jù)不同職務(wù)分別對(duì)七類(lèi)高管人員的承諾內(nèi)容進(jìn)行規(guī)范，今后所有申請(qǐng)高管職務(wù)任職備案的人員都要簽訂誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)。
券商立規(guī)
從3月16日起，券商的誠(chéng)信問(wèn)題將得以改寫(xiě)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了《證券公司高管人員誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)》，這是繼證監(jiān)會(huì)在去年10月25日頒布的《證券公司高級(jí)管理人員管理辦法》之后，再次對(duì)券商高管人員做出規(guī)范。此舉首次將券商的誠(chéng)信問(wèn)題從幕后擺到了臺(tái)前。在這部承諾書(shū)中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)分別制定了證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高管的誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)，對(duì)各自的誠(chéng)信責(zé)任做出明確界定。市場(chǎng)人士紛紛認(rèn)為，前期的一系列事件為管理層敲響了警鐘，而在適當(dāng)時(shí)期為券商立規(guī)，說(shuō)明新一輪整肅券商的大幕正徐徐拉開(kāi)。
責(zé)任明確
據(jù)了解，中國(guó)證監(jiān)會(huì)此次制定的《證券公司高管人員誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)》主要以高管職務(wù)不同為依據(jù)而做出不同的規(guī)定。
分別對(duì)董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人七類(lèi)證券公司高管人員的誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)責(zé)任做出不同的規(guī)定。例如，按照承諾書(shū)的內(nèi)容，作為公司法定代表人，董事長(zhǎng)必須承諾對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性和客戶(hù)資產(chǎn)的安全性承擔(dān)第一責(zé)任，如發(fā)生違背承諾的事項(xiàng)，自愿辭去職務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，接受處罰。
此外，監(jiān)事長(zhǎng)，作為監(jiān)事會(huì)的負(fù)責(zé)人，承諾依法對(duì)董事、經(jīng)理層人員的違規(guī)行為進(jìn)行質(zhì)詢(xún)，要求其糾正損害公司和客戶(hù)合法權(quán)益的行為。
針對(duì)前期出現(xiàn)的屢見(jiàn)不鮮的券商挪用客戶(hù)保證金等行為，總經(jīng)理要對(duì)此做出承諾，杜絕挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金、客戶(hù)委托管理的資產(chǎn)及客戶(hù)托管的證券等行為，承擔(dān)因公司違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)所帶來(lái)的法律后果，承諾不在其他營(yíng)利性單位兼職或者從事本職工作以外的其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。
副總經(jīng)理承諾，對(duì)內(nèi)部控制不力、不及時(shí)處理或糾正內(nèi)部控制中存在的缺陷或問(wèn)題承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，對(duì)所分管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法合規(guī)性負(fù)有責(zé)任，承擔(dān)因公司違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)所帶來(lái)的法律后果。
對(duì)此，證監(jiān)會(huì)有關(guān)人士表示，近年來(lái)證券市場(chǎng)中出現(xiàn)的新情況和新問(wèn)題，要求通過(guò)加強(qiáng)動(dòng)態(tài)持續(xù)監(jiān)管、實(shí)行責(zé)任追究、建立激勵(lì)機(jī)制來(lái)進(jìn)一步規(guī)范證券公司高管人員的行為，促進(jìn)券商的健康發(fā)展。
環(huán)境使然
有券商表示，在券商當(dāng)中設(shè)立誠(chéng)信機(jī)制，確實(shí)能夠使得一些問(wèn)題有了可以追究的相關(guān)責(zé)任人，也使得公司的管理層之間做到分工明確，避免了事發(fā)之后無(wú)處追究的尷尬局面。但是，這一舉動(dòng)是否能夠?qū)⑷桃酝B(yǎng)成的不良習(xí)氣徹底改變目前還很難定論。人大金融與證券研究所李教授談道，券商說(shuō)到底等同于一個(gè)中介機(jī)構(gòu)，而對(duì)于中介而言，最關(guān)鍵的非誠(chéng)信問(wèn)題莫屬。(敖曉波)
