中國證監(jiān)會昨日下發(fā)《證券公司高級管理人員誠信經(jīng)營承諾書》及通知，根據(jù)不同職務(wù)分別對七類高管人員的承諾內(nèi)容進行規(guī)范，今后所有申請高管職務(wù)任職備案的人員都要簽訂誠信經(jīng)營承諾書。

　　此前公布的有關(guān)券商高管任職資格考察的文件，已對擬任董事長、擬任高管人員誠信經(jīng)營承諾書做出相應(yīng)規(guī)定。這次發(fā)布的通知，又從內(nèi)容、形式等方面加以細化，除規(guī)定所有高管均須承諾的內(nèi)容外，還根據(jù)不同的職務(wù)，分別對董事長、副董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人和合規(guī)負責(zé)人等作出不同的承諾要求。

　　董事長作為公司法定代表人，承諾對公司經(jīng)營活動的合規(guī)性和客戶資產(chǎn)的安全性承擔(dān)第一責(zé)任，尊重獨立董事的職權(quán)，接受監(jiān)事會的監(jiān)督；副董事長承諾，在董事長不能履行職責(zé)時，按照董事長的指定或公司章程的規(guī)定，代理履行董事長的職責(zé)。

　　監(jiān)事長作為監(jiān)事會的負責(zé)人，承諾對公司財務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，依法對董事、經(jīng)理層人員的違法違規(guī)行為進行質(zhì)詢，要求董事、經(jīng)理層人員糾正損害公司和客戶合法權(quán)益的行為等。

　　總經(jīng)理承諾，杜絕挪用客戶交易結(jié)算資金、客戶委托管理的資產(chǎn)及客戶托管的證券等行為，承擔(dān)因公司違法違規(guī)經(jīng)營所帶來的法律后果，承諾不在其他營利性單位兼職或者從事本職工作以外的其他經(jīng)營性活動；副總經(jīng)理承諾，對內(nèi)部控制不力、不及時處理或糾正內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，對所分管業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的合法合規(guī)性負有責(zé)任，承擔(dān)因公司違法違規(guī)經(jīng)營所帶來的法律后果。

　　財務(wù)負責(zé)人須承諾，制止和抵制偽造、變造、故意毀滅會計賬簿或賬外設(shè)賬的行為，制止和糾正編造、篡改財務(wù)報告的行為，不得示意會計師事務(wù)所出具不當(dāng)?shù)膶徲媹蟾妗?/p>

　　合規(guī)負責(zé)人須承諾，對公司合規(guī)經(jīng)營的監(jiān)督檢查工作、對內(nèi)部控制不力、不及時處理或糾正內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題承擔(dān)直接責(zé)任；不兼管業(yè)務(wù)部門，保證履行職責(zé)的獨立性。(來源：《中國證券報》 作者：夏麗華)