中新網(wǎng)9月27日電 據(jù)《證券時(shí)報(bào)》報(bào)道，中國(guó)證監(jiān)會(huì)26日公布了《證券投資基金管理公司管理辦法》和《證券投資基金管理公司高級(jí)管理人員任職管理辦法》，兩法從10月1日后開(kāi)始施行。

　　據(jù)悉，中國(guó)證監(jiān)會(huì)隨后還將發(fā)布兩個(gè)相關(guān)通知，進(jìn)一步明確兩《辦法》相關(guān)條款的執(zhí)行、新舊規(guī)則的銜接等問(wèn)題。

　　在兩《辦法》實(shí)施的同時(shí)，1997年頒布、實(shí)施6年之久的《證券投資基金管理暫行辦法》經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)予以廢止，證監(jiān)會(huì)2002年頒布的《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》也同時(shí)廢止。

　　依照《證券投資基金管理公司管理辦法》設(shè)立基金公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實(shí)繳，境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資；擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格等。

　　基金公司的主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有：從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理；注冊(cè)資本不低于3億元人民幣；持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善等。除主要股東外的其他股東，需符合注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好等條件。

　　《辦法》強(qiáng)調(diào)，一家機(jī)構(gòu)或者受同一實(shí)際控制人控制的多家機(jī)構(gòu)參股基金公司的數(shù)量不得超過(guò)兩家，其中控股基金公司的數(shù)量不得超過(guò)一家。《辦法》還將原基金公司設(shè)立的兩步審核方式變更為直接批準(zhǔn)開(kāi)業(yè)。

　　就基金公司的治理和經(jīng)營(yíng)，《辦法》明確指出，基金公司應(yīng)建立和股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度；股東不得越過(guò)股東會(huì)、董事會(huì)直接干預(yù)基金公司的經(jīng)營(yíng)管理或基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，不得在證券承銷(xiāo)、證券投資等業(yè)務(wù)活動(dòng)中要求基金公司為其提供配合；基金公司應(yīng)建立健全董事和督察長(zhǎng)制度等。

　　值得關(guān)注的是，對(duì)一些尚不成熟的問(wèn)題，如備受關(guān)注的基金公司自然人持股等，《辦法》暫未作出規(guī)定，但在附則中為今后的發(fā)展留下了空間。《辦法》規(guī)定：自然人參股基金管理公司、基金管理公司采用股份有限公司形式和在境外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的具體管理辦法，由證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。《證券投資基金管理公司高級(jí)管理人員任職管理辦法》是對(duì)《基金法》中基金公司及基金托管銀行高管人員有關(guān)規(guī)定的細(xì)化和補(bǔ)充。該《辦法》減少了需審核的高管人員的范圍和事項(xiàng)，嚴(yán)格了高管人員的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；有針對(duì)性地對(duì)各類(lèi)高管人員、董事、基金經(jīng)理應(yīng)遵循的基本行為規(guī)范進(jìn)行了規(guī)定。

　　此外，上述兩個(gè)《辦法》都分別強(qiáng)化了對(duì)基金公司和高管人員的監(jiān)管措施，加大了對(duì)違法違規(guī)行為的處罰力度。(李巧寧）