中新網(wǎng)4月19日電 據(jù)證券時報報道，備受業(yè)內(nèi)關(guān)注的《關(guān)于選擇若干證券公司進(jìn)行試點工作的通知》(送審稿)已在券商中廣泛流傳；同時，《中國證券業(yè)協(xié)會試點證券公司評審暫行辦法》(送審稿)也一并推出。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，試點券商有望近期亮相。

　　《關(guān)于選擇若干證券公司進(jìn)行試點工作的通知》指出，監(jiān)管層推進(jìn)證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的政策措施和推進(jìn)證券機構(gòu)監(jiān)管的改革措施將優(yōu)先在試點證券公司中試行，對試點證券公司的有關(guān)申請事項，優(yōu)先受理，簡化相關(guān)程序。支持試點證券公司在業(yè)務(wù)拓展、組織管理和融資渠道等方面根據(jù)自身情況提出試點方案，先行試點。經(jīng)試點證明成熟的業(yè)務(wù)做法、產(chǎn)品創(chuàng)新方案和經(jīng)營管理改革措施將在證券業(yè)內(nèi)推廣實施。

　　《中國證券業(yè)協(xié)會試點證券公司評審暫行辦法》規(guī)定，申請試點的證券公司必須制定并嚴(yán)格實施符合獨立存管要求的客戶交易結(jié)算資金存管制度，能夠確保客戶交易結(jié)算資金的安全、完整、透明，并且嚴(yán)格執(zhí)行《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，向協(xié)會報送申請材料之日前的一年內(nèi)未在任何時點挪用或占用客戶交易結(jié)算資金。

　　《暫行辦法》還規(guī)定，申請試點的證券公司應(yīng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對公司客戶交易結(jié)算資金的安全性、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性、債券回購等表外業(yè)務(wù)的合規(guī)性、是否存在賬外業(yè)務(wù)等問題進(jìn)行專項審計。

　　關(guān)于試點券商的門檻問題，《暫行辦法》提出，申請試點的綜合類證券公司必須符合下列條件：最近一年凈資本不低于15億元；最近一年凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%；最近一年流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%；最近一年對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；最近三年平均股票和基金代理交易額占市場交易總額的1.5%以上(含1.5%)；最近三年平均股票承銷金額行業(yè)排名前十名；持續(xù)經(jīng)營三年以上(含三年)，且董事會和高級管理層的主要負(fù)責(zé)人具有相應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)與管理能力。(于凌波)