上海證券交易所于昨天——12·4全國(guó)法制宣傳日專門召開了“合格機(jī)構(gòu)投資者與上交所市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)座談會(huì)”，聽取合格機(jī)構(gòu)投資者對(duì)證券市場(chǎng)以及上交所誠(chéng)信建設(shè)的意見和建議，并就機(jī)構(gòu)投資者如何加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、在誠(chéng)信建設(shè)中發(fā)揮好帶頭作用進(jìn)行討論。上交所總經(jīng)理張育軍出席會(huì)議，來(lái)自證券公司、基金公司、QFII等近20家機(jī)構(gòu)代表到會(huì)并發(fā)言。

　　與會(huì)人員圍繞加強(qiáng)證券市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的現(xiàn)實(shí)意義、誠(chéng)信建設(shè)的內(nèi)涵、機(jī)構(gòu)投資者誠(chéng)實(shí)守信的重點(diǎn)等內(nèi)容，展開了討論和交流，提出了有益的建議。

　　海通證券總經(jīng)理李明山指出，誠(chéng)信建設(shè)是證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)，為此要建立證券市場(chǎng)誠(chéng)信體系，并建立對(duì)所有會(huì)員普遍適用的誠(chéng)信法則；申銀萬(wàn)國(guó)董事長(zhǎng)丁國(guó)榮認(rèn)為，要進(jìn)一步嚴(yán)格市場(chǎng)準(zhǔn)入準(zhǔn)則，努力提高市場(chǎng)參與者整體素質(zhì)，增加交易所的權(quán)威性和行業(yè)自律組織的有效性；銀河證券副總裁齊亮稱，要解決好機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)投資者、對(duì)股東不同利益要求的沖突問題，要加強(qiáng)對(duì)全市場(chǎng)包括機(jī)構(gòu)投資者的培訓(xùn)，并以司法護(hù)誠(chéng)信；華泰證券副總裁張濤建議將誠(chéng)信建設(shè)和行業(yè)的動(dòng)態(tài)評(píng)級(jí)掛鉤，將證券市場(chǎng)的誠(chéng)信平臺(tái)與其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的征信平臺(tái)聯(lián)動(dòng)；中銀基金公司副總裁陳儒認(rèn)為，誠(chéng)信建設(shè)應(yīng)該是一項(xiàng)長(zhǎng)期的、基礎(chǔ)性的工作，要加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)參與者最基本的教育和培訓(xùn)。

　　張育軍為此次座談會(huì)作了總結(jié)發(fā)言，他詳細(xì)介紹了上交所近年來(lái)在做好一線監(jiān)管的同時(shí)，重點(diǎn)推進(jìn)以誠(chéng)信檔案和數(shù)據(jù)建設(shè)為抓手的證券市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的基本做法：第一，進(jìn)一步關(guān)注上市公司、證券公司等市場(chǎng)主體的誠(chéng)信狀況，整合誠(chéng)信數(shù)據(jù)平臺(tái)，建立比較系統(tǒng)的誠(chéng)信數(shù)據(jù)檔案。第二，發(fā)揮交易所的優(yōu)勢(shì)和作用，通過投資者教育、市場(chǎng)培訓(xùn)、法制宣傳等方式，持續(xù)不斷地加強(qiáng)市場(chǎng)誠(chéng)信的教育、宣傳，弘揚(yáng)誠(chéng)信文化。第三，面向市場(chǎng)，開放交易所市場(chǎng)相關(guān)參與者的誠(chéng)信數(shù)據(jù)和信息，供社會(huì)查詢、使用。第四，加強(qiáng)與相關(guān)機(jī)構(gòu)的合作，開展信息共享和交流，打通誠(chéng)信系統(tǒng)中的信息孤島，發(fā)揮好交易所誠(chéng)信數(shù)據(jù)和檔案的作用，使誠(chéng)信與獎(jiǎng)罰相結(jié)合，將違規(guī)懲戒與上市公司在融資、券商評(píng)級(jí)掛鉤，從而支持市場(chǎng)的發(fā)展與創(chuàng)新。

　　張育軍表示，誠(chéng)信建設(shè)是證券市場(chǎng)健康持續(xù)發(fā)展的必然要求，而發(fā)展合格機(jī)構(gòu)投資者是資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)中的一個(gè)重要方面。在華爾街金融危機(jī)集中爆發(fā)的大背景下，在當(dāng)前我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展的特殊階段，培育誠(chéng)信的合格機(jī)構(gòu)投資者顯得尤其重要。為此，上交所將發(fā)揮交易所優(yōu)勢(shì)，整合市場(chǎng)資源，與市場(chǎng)參與者包括合格投資者一起，扎扎實(shí)實(shí)地推進(jìn)上交所市場(chǎng)的誠(chéng)信建設(shè)。

　　張育軍還就市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)問題提出了六點(diǎn)要求：一要堅(jiān)持合規(guī)守法經(jīng)營(yíng)；二要恪守商業(yè)道德；三要保護(hù)客戶和投資者利益；四要做好風(fēng)險(xiǎn)防范和控制；五要根據(jù)自身能力，分擔(dān)社會(huì)責(zé)任，樹立良好的企業(yè)形象；六要提高從業(yè)人員素質(zhì)，開展培訓(xùn)和教育，做好自我約束，提高行業(yè)的自我形象。(王璐)