中登公司發(fā)布《不合格賬戶規(guī)范業(yè)務操作指引》

　　小額不合格賬戶投資者可在券商辦理規(guī)范手續(xù)

　　中國證券登記結算有限責任公司日前發(fā)出《不合格賬戶規(guī)范業(yè)務操作指引(第3 號)》，《指引》明確，包括持有證券市值不超過10萬元等三類情形的不合格賬戶，投資者本人無需到中登公司辦理不合格賬戶規(guī)范手續(xù)。

　　根據(jù)《指引》，非投資者過錯或非投資者主要過錯造成資料不規(guī)范、或僅缺身份證復印件的資料不規(guī)范賬戶，以及持有長期停牌股份、限售股份的不合格賬戶，投資者只需經(jīng)證券公司審核同意后，由券商向中登公司申請辦理解除集中中止交易限制或證券賣出限制手續(xù)，審核通過當日收市后可解除賬戶的限制措施，賬戶交易功能于次一交易日恢復。對于解除證券賣出限制但不能規(guī)范為合格賬戶的，證券公司應督促投資者及時清空證券并辦理銷戶手續(xù)。

　　就8月1日后集中中止交易的不合格賬戶規(guī)范工作，《指引》要求券商認真審核投資者遞交的賬戶規(guī)范申請材料，不能通過修改補充資料規(guī)范為合格賬戶的，投資者需向證券公司提交不合格賬戶內資產(chǎn)權屬證明材料，券商核實后，再按規(guī)定辦理資產(chǎn)結清與賬戶注銷等賬戶規(guī)范手續(xù)。不合格賬戶內資產(chǎn)權屬證明材料包括：法院判決書、調解書，公證機構公證書，仲裁機構裁決書、調解書或依法足以確認資產(chǎn)歸屬的其他證明材料。

　　對風險處置休眠賬戶，《指引》要求8月31日前被處置證券公司證券類資產(chǎn)受讓公司將被處置證券公司休眠賬戶報送中登公司。被處置證券公司休眠賬戶中投資者已激活使用且為合格賬戶的，則無需報送。被處置證券公司休眠賬戶在解除單獨管理前，不能參與交易。客戶申請激活被處置證券公司休眠賬戶的，受讓公司應按合格賬戶，屬不合格賬戶但可以通過補齊資料或修改賬戶信息規(guī)范為合格賬戶的，以及屬不合格賬戶且不能通過修改補充資料規(guī)范為合格賬戶三種情形分別依程序辦理。

　　另外，如司法凍結賬戶屬不合格賬戶，到期解凍后，券商應督促投資者按要求進行規(guī)范。未能在15 個工作日內及時規(guī)范的，將被予以集中中止交易處理。作集中中止交易處理后，券商應督促投資者按有關規(guī)定繼續(xù)辦理賬戶規(guī)范手續(xù)。(記者 周翀)