中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)文 修改證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理

　　中新網(wǎng)4月8日電(記者 賈靖峰) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)今日夜間發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)若干問(wèn)題的通知》向社會(huì)征集意見，通知要求證券公司應(yīng)當(dāng)按照“分期規(guī)范，分步實(shí)施”的原則，在2009年底前將符合條件的證券服務(wù)部規(guī)范為證券營(yíng)業(yè)部，不能規(guī)范為營(yíng)業(yè)部的服務(wù)部，將于同期撤銷。

　　根據(jù)通知，證券服務(wù)部規(guī)范為證券營(yíng)業(yè)部，除應(yīng)當(dāng)符合擬設(shè)證券營(yíng)業(yè)部相關(guān)條件外，還需具備如下條件：沒(méi)有歷史遺留問(wèn)題或歷史遺留問(wèn)題已經(jīng)清理完畢；最近1年未發(fā)生重大違法違規(guī)行為。

　　通知要求，證券公司應(yīng)當(dāng)向證券服務(wù)部所在地證監(jiān)局提出證券服務(wù)部規(guī)范為證券營(yíng)業(yè)部的書面申請(qǐng)，證監(jiān)局審核申請(qǐng)材料，并對(duì)證券服務(wù)部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)收，符合條件的，作出同意規(guī)范為證券營(yíng)業(yè)部的書面決定，并連同現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司注冊(cè)地證監(jiān)局。

　　對(duì)于不符合條件規(guī)范為證券營(yíng)業(yè)部的，以及證券公司不能在規(guī)定的期限內(nèi)規(guī)范的證券服務(wù)部，通知要求其在2009年12月底前向證券服務(wù)部所在地證監(jiān)局提交撤銷方案。撤銷方案中應(yīng)當(dāng)對(duì)員工和客戶作出妥善安置，并承諾承擔(dān)所有歷史遺留問(wèn)題或潛在風(fēng)險(xiǎn)，負(fù)責(zé)完成賬戶規(guī)范等工作。撤銷方案經(jīng)證券服務(wù)部所在地證監(jiān)局認(rèn)可后實(shí)施。