第五章 資金募集、投資運(yùn)作、信息披露

　　第二十四條 取得境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的基金管理公司可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)通過公開發(fā)售基金份額募集基金，運(yùn)用基金財產(chǎn)投資于境外證券市場。基金管理公司申請募集基金，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定提交申請材料。

　　第二十五條 取得境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的證券公司可以通過設(shè)立集合計劃等方式募集資金，運(yùn)用所募集的資金投資于境外證券市場。設(shè)立集合計劃的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定提交申請材料，進(jìn)行資金募集和投資運(yùn)作。

　　第二十六條 申請募集的基金應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定選擇投資業(yè)績比較基準(zhǔn)。

　　第二十七條 基金、集合計劃應(yīng)當(dāng)投資于中國證監(jiān)會規(guī)定的金融產(chǎn)品或工具。

　　第二十八條 基金、集合計劃應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)投資比例限制的規(guī)定。

　　第二十九條 境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問挑選、委托境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)代理買賣證券的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行受信責(zé)任，并按照有關(guān)規(guī)定對投資交易的流程、信息披露、記錄保存進(jìn)行管理。

　　第三十條 境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問與境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排，應(yīng)當(dāng)按照以下原則進(jìn)行：

　　(一) 交易傭金屬于基金、集合計劃持有人的財產(chǎn)；

　　(二) 境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問有責(zé)任代表持有人確保交易質(zhì)量，包括但不限于：

　　1. 尋求最佳交易執(zhí)行；

　　2. 力求交易成本最小化；

　　3. 使用持有人的交易傭金使持有人受益。

　　第三十一條 境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的境外證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所的有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。

　　第三十二條 境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、托管人等信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的要求進(jìn)行信息披露。　　　

　　第六章 額度和資金管理　　　

　　第三十三條 境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場情況、產(chǎn)品特性等在募集方案中設(shè)定合理的額度規(guī)模上限，向國家外匯局備案，并按照有關(guān)規(guī)定到國家外匯局辦理相關(guān)手續(xù)。基金、集合計劃存續(xù)期內(nèi)的額度規(guī)模管理應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。

　　第三十四條 境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)在托管人處開立托管賬戶，托管基金、集合計劃的全部資產(chǎn)。

　　第三十五條 托管人應(yīng)當(dāng)為基金、集合計劃開立結(jié)算賬戶和證券托管賬戶，用于與證券登記結(jié)算等機(jī)構(gòu)之間的資金結(jié)算業(yè)務(wù)和證券托管業(yè)務(wù)。

　　第三十六條 托管賬戶、結(jié)算賬戶和證券托管賬戶的收入、支出范圍應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)規(guī)定,賬戶內(nèi)的資金不得向他人貸款或提供擔(dān)保。

　　第三十七條 境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)定期向國家外匯局報告其額度使用及資金匯出入情況。　　　

　　第七章 監(jiān)督管理　　　

　　第三十八條 中國證監(jiān)會和國家外匯局可以要求境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、托管人提供境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外投資活動有關(guān)資料；必要時，可以進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

　　第三十九條 境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在其發(fā)生后5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案并公告：

　　(一) 變更托管人或境外托管人；

　　(二) 變更投資顧問；

　　(三) 境外涉及訴訟及其他重大事件；

　　(四) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　托管人或境外托管人發(fā)生變更的，境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)同時報國家外匯局備案。

　　第四十條 境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在其發(fā)生后60個工作日內(nèi)重新申請境外證券投資業(yè)務(wù)資格，并向國家外匯局重新辦理經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請、投資額度備案手續(xù)：

　　(一) 變更機(jī)構(gòu)名稱；

　　(二) 被其他機(jī)構(gòu)吸收合并；

　　(三) 中國證監(jiān)會、國家外匯局規(guī)定的其他情形。

　　第四十一條 境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者運(yùn)用基金、集合計劃財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，發(fā)生重大違法、違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會可以依法采取限制交易行為等措施，國家外匯局可以依法采取限制其資金匯出入等措施。

　　第四十二條 托管人違法、違規(guī)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法做出限制其托管業(yè)務(wù)的決定。

　　第四十三條 境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、托管人等違反本辦法的，由中國證監(jiān)會、國家外匯局依法進(jìn)行相應(yīng)的行政處罰。

　　第八章 附 則

　　第四十四條 境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者投資于香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)的金融產(chǎn)品或工具，參照本辦法執(zhí)行。

　　第四十五條 取得境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的基金管理公司向特定對象募集資金或者接受特定對象財產(chǎn)委托投資于境外證券市場的，參照本辦法執(zhí)行。

　　第四十六條 取得境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的證券公司辦理定向資產(chǎn)管理、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，運(yùn)用所管理的資金投資于境外證券市場的，參照本辦法執(zhí)行。

　　第四十七條 本辦法自2007年7月5日起施行。

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