中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人近日表示，嚴(yán)格保薦代表人監(jiān)管是證監(jiān)會近期的一項重點工作,將進一步強化保薦機構(gòu)的保薦責(zé)任，“優(yōu)中選優(yōu)”推薦企業(yè)上市。年內(nèi)將發(fā)布實施《保薦業(yè)務(wù)內(nèi)控指引》，要求保薦機構(gòu)設(shè)立專門部門負(fù)責(zé)保薦業(yè)務(wù)內(nèi)控工作。

　　這位負(fù)責(zé)人在保薦代表人培訓(xùn)班上說，為了進一步強化保薦機構(gòu)及代表人在發(fā)行上市工作中的責(zé)任，要求保薦代表人必須參與初審會和反饋會并回答相關(guān)問題，發(fā)審會也將專門留出一半以上時間，對保薦代表人提問并聽取回答。

　　這位負(fù)責(zé)人指出，發(fā)行上市企業(yè)多而市場容量有限是目前發(fā)行監(jiān)管工作面臨的一個主要矛盾。因此，保薦機構(gòu)應(yīng)透徹理解和把握“優(yōu)中選優(yōu)”的理念，建立發(fā)行人質(zhì)量評價體系，優(yōu)先選擇符合基本發(fā)行上市條件、有一定規(guī)模、盈利能力較強或者高科技、高成長性的企業(yè)發(fā)行上市，而不是只要符合最低發(fā)行上市的財務(wù)標(biāo)準(zhǔn)就試圖闖關(guān)上報。

　　“目前股票發(fā)行采用核準(zhǔn)制，發(fā)審委要通過投票表決的機制，對發(fā)行上市企業(yè)的質(zhì)量進行把關(guān)，篩選優(yōu)質(zhì)企業(yè)發(fā)行上市。希望保薦機構(gòu)對企業(yè)進行輔導(dǎo)時，向發(fā)行人講清楚核準(zhǔn)制的內(nèi)涵和發(fā)審委的擇優(yōu)機制。”這位負(fù)責(zé)人說。

　　這位負(fù)責(zé)人表示，在審核中發(fā)現(xiàn)保薦機構(gòu)有過分從寬解釋規(guī)則的傾向，包括獨立性、財務(wù)狀況和持續(xù)盈利能力，尤其是最近三年內(nèi)實際控制人是否發(fā)生變化問題，沒有按照相關(guān)法律適用意見進行把握。在獨立性問題上，必須保證主業(yè)整體上市，徹底解決同業(yè)競爭問題，將關(guān)聯(lián)交易控制在一定范圍內(nèi)，將發(fā)行人使用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)投入發(fā)行人。

　　“部分保薦機構(gòu)迫于地方政府和發(fā)行人的壓力，明知企業(yè)在某些方面不符合發(fā)行上市條件，仍然上報，寄希望于證監(jiān)會要求企業(yè)進行整改，將矛盾上交，直接影響了審核效率。”該負(fù)責(zé)人說。

　　監(jiān)管部門還將進一步健全內(nèi)控體系，提高申報文件的信息披露質(zhì)量。記者 劉水