美內幕交易調查人員向SAC等投資界巨頭發出傳票

　　中新網11月24日電 據華爾街日報中文網報道，美國聯邦監管部門加大了對內幕交易的調查，要求美國一些最具實力的投資公司提供交易信息及其他信息。

　　據知情人士說，對沖基金巨頭SAC Capital Advisors和Citadel Asset Management，大型共同基金公司Janus Capital Group Inc.和全美最大的機構投資公司之一Wellington Management Co.收到了曼哈頓聯邦檢察官辦公室(Manhattan U.S. Attorney's office)要求獲得交易、通訊及其他數據的傳票，這是一項大范圍刑事調查的內容之一。

　　知情人士說，聯邦調查局(FBI)近日還詢問了Primary Global Research LLC的一名管理人士，這家加州的公司向對沖基金和共同基金提供“專家人脈網絡”服務。

　　此類專家人脈網絡公司安排那些尋求獲得投資優勢的交易員同數百家企業的現任及前任經理進行會面，并為他們之間安排電話聯系。這些知情者說，FBI試圖獲得有關Primary Global一名顧問以及他的對沖基金客戶的信息。

　　Primary Global的管理人士沒有回復置評請求。Wellington、Citadel以及科恩(Steve Cohen)掌管的SAC的代表均拒絕置評。Janus在一份文件中說，它打算充分配合這一試圖掌握全面信息的調查。Janus的股價周二下跌2.8%。

　　傳票是要求獲得信息，并不一定意味著接到傳票的人有做錯事的嫌疑。

　　最新披露的信息顯示，監管部門在為期三年的調查期間把觸角伸向了諸多方面。知情人士說，重點之一是專家人脈網絡公司是否向對沖基金和其他人泄露了內幕消息。這些人還說，另一個重點是獨立咨詢師是否向投資者提供了非公開信息。

　　SAC、Wellington、Janus和Citadel都是分析師基努坎(John Kinnucan)的客戶，FBI的兩名特工近日對他進行了詢問。據基努坎發給約20名客戶的一封電子郵件，這兩名特工上月拜訪了他，并指責他及其客戶利用內幕消息進行交易。據一位知情者說，FBI要求他將自己與SAC的電話錄音。基努坎在他的電子郵件中說，他拒絕對任何電話錄音。

　　他們說，此次調查的另外一項內容是判斷高盛集團(Goldman Sachs Group Inc.)的投資銀行業者是否泄露了有關醫療行業并購等交易的信息，從而給某些投資者帶來了好處。高盛拒絕對此置評。

　　知情人士說，FBI特工拜訪金努坎之后的第二天，也就是10月26日，他們又到美國公司Primary Global一位副總裁家中造訪。

　　知情人士說，主要提問者是去年參與蓋倫集團(Galleon Group)內幕交易調查的FBI特工B.J. Kang，問題主要集中在一位向Primary Global和其它幾個專家人脈網絡公司的客戶提供咨詢的半導體行業專家身上。

　　知情人士說，對這位副總裁的提問包括其公司與這位專家之間的合作、付給這位專家的薪酬以及其公司有關專有信息共享和與客戶之間非公開信息的政策方針等。B.J. Kang拒絕置評。

　　Primary Global在其網站上公布的公司合規政策明確要求，專家對自己獲取的專有信息應當保密，且不得以咨詢師的身份或通過共享保密信息而違反與其雇主簽訂的任何協議。

　　專家人脈網絡公司面臨的一個難題是如何對其咨詢師進行監督。這些公司都會聘請企業現任或前任雇員以及數位博士和其他專家，就投資決策與基金公司共享信息。

　　咨詢師一般每小時收取數百美元的咨詢費，他們提供的服務可包括與交易者在會談或電話中討論交易者所在公司或行業的發展動向。專家人脈網絡公司表示，其公司內部政策禁止咨詢師披露絕密信息。但專家人脈網絡公司的高官透露，與投資基金公司要通太多電話，開太多會議，不是每次都有監控的。