證監會：炒股軟件夸大宣傳可處刑罰

　　商報訊 （記者 況玉清） 隨著投資者團隊的擴大，各種各樣的炒股軟件也讓人眼花繚亂，尤其是相關軟件的推銷人員在推銷過程中，對產品大加吹噓，令不少投資者上當受騙。不過，今后這種行為將被納入監管，而違反規定情節嚴重者最高可被刑事處罰。

　　證監會昨日發布了《證券投資顧問業務暫行規定》和《發布證券研究報告暫行規定》（征求意見稿），對證券從業人員做出執業規范。該意見稿對證券投資顧問、證券投資軟件和終端等證券從業行為做出明確規定，并且相關規定自即日起開始執行。

　　“打造零風險投資博弈工具”、“零風險投資股市、基金、黃金”……近年以來，投資者隊伍不斷擴大，一些炒股軟件也層出不窮，其中一些炒股軟件的推銷人員甚至在銷售過程中，不擇手段地向投資者極力夸大產品性能，而對產品本身存在的不足卻想盡辦法加以掩飾，導致不少的投資者因此蒙受很大的投資損失。此次出臺的相關征求意見稿明確將這些不法行為納入監管范圍。

　　該意見稿對涉及到炒股軟件的推銷做出了如下規范：要充分提示軟件、終端設備的固有缺陷和風險，不得有任何遺漏和隱瞞；不得對產品功能做夸大或誤導性宣傳；充分說明產品所用的信息來源及時間；對有提示買賣時機的產品，要充分說明軟件的工作原理。

　　此外，意見稿還針對目前存在的證券從業人員其他不規范行為也做出了明確的規定，例如證券投資顧問在向投資者提供建議時，必須提供投資資訊的合理依據和資訊來源，以研究報告為依據的，還必須提示相關報告的發布人和發布日期等信息。同時，意見稿還規定，證券投資顧問不得通過廣播、電視、報刊、網絡等公眾媒體向投資者推薦具體的股票；證券投資顧問不得向投資者明示或暗示保證投資收益。

　　此前，在利益驅使下，一些機構的證券從業人員在向客戶提供服務時，為了吸引客戶，甚至不惜向客戶承諾投資收益，更有的證券投資顧問在向投資者提供投資建議時，將“內幕消息等”一些似是而非的依據作為忽悠投資者的理由，甚至還有證券投資顧問直接通過廣播、電視、報刊、網絡等媒體，向投資者明確薦股，試圖通過此舉來聚焦人氣拉升股價并從中非法獲利。從意見稿的上述規定不難看出，今后這些不規范的經營行為將在意見稿的約束下，一并納入監管范圍。

　　此外，意見稿還對違反相關規定行為的處罰辦法予以了公示。意見稿規定，證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律法規和上述規定的，證監會及其派出機構將采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員、責令注銷有關人員的執業注冊等監管措施；情節嚴重的，證監會依照法律、行政法規和有關規定做出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。