中新網北京9月7日消息：證監會將于近期公布對國泰君安、南方、海通、國信和光大等一批證券公司初步的處理結果。

　　據業內人士向中華工商時報記者透露，國信和光大等主要是因為所承銷的項目今年中期業績出現了下滑，與其上市時的盈利預測出入較大遭到監管部門的譴責；除此之外，國泰君安和南方證券公司作為主承銷負責的項目還存在著虛報利潤等重大違規違法問題，甚至一些公司根本就不符合上市條件。

　　另據了解，證監會初步的處理意見是將這5家券商可以上報證監會材料的家數在目前的基礎上減少2家。除此之外，消息靈通人士透露，國泰君安和南方證券公司還將受到暫停主承銷商資格的處罰，時間大致為3-6個月。

　　業內人士介紹，限制上報材料家數主要是用于周轉，并不是指券商承銷項目的總量。但是數量越多，其周轉也越快，這實際上決定了券商承銷項目也越多。而且，數量越多，也標志著券商的信譽越好。而暫停主承銷商資格3-6個月對券商業務的影響并不大，因為一個項目在輔導期結束后再到上市，其間將長達1年左右。分析人士認為，盡管對券商處罰力度并不大，但也說明了監管部門加強監管的決心。(王勝忠)