中新網(wǎng)北京9月7日消息：證監(jiān)會(huì)將于近期公布對國泰君安、南方、海通、國信和光大等一批證券公司初步的處理結(jié)果。

　　據(jù)業(yè)內(nèi)人士向中華工商時(shí)報(bào)記者透露，國信和光大等主要是因?yàn)樗�承銷的項(xiàng)目今年中期業(yè)績出現(xiàn)了下滑，與其上市時(shí)的盈利預(yù)測出入較大遭到監(jiān)管部門的譴責(zé)；除此之外，國泰君安和南方證券公司作為主承銷負(fù)責(zé)的項(xiàng)目還存在著虛報(bào)利潤等重大違規(guī)違法問題，甚至一些公司根本就不符合上市條件。

　　另據(jù)了解，證監(jiān)會(huì)初步的處理意見是將這5家券商可以上報(bào)證監(jiān)會(huì)材料的家數(shù)在目前的基礎(chǔ)上減少2家。除此之外，消息靈通人士透露，國泰君安和南方證券公司還將受到暫停主承銷商資格的處罰，時(shí)間大致為3-6個(gè)月。

　　業(yè)內(nèi)人士介紹，限制上報(bào)材料家數(shù)主要是用于周轉(zhuǎn)，并不是指券商承銷項(xiàng)目的總量。但是數(shù)量越多，其周轉(zhuǎn)也越快，這實(shí)際上決定了券商承銷項(xiàng)目也越多。而且，數(shù)量越多，也標(biāo)志著券商的信譽(yù)越好。而暫停主承銷商資格3-6個(gè)月對券商業(yè)務(wù)的影響并不大，因?yàn)橐粋�(gè)項(xiàng)目在輔導(dǎo)期結(jié)束后再到上市，其間將長達(dá)1年左右。分析人士認(rèn)為，盡管對券商處罰力度并不大，但也說明了監(jiān)管部門加強(qiáng)監(jiān)管的決心。(王勝忠)