中新社北京四月十一日電中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席周小川昨日指出，最近中國(guó)證券業(yè)在法治法規(guī)、對(duì)外開(kāi)放、監(jiān)管措施、新興技術(shù)等諸多方面都發(fā)生了或正在發(fā)生重大的變化。

　　周小川表示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將實(shí)行分層次監(jiān)管，證券業(yè)協(xié)會(huì)逐步承擔(dān)實(shí)質(zhì)性監(jiān)管任務(wù)。

　　據(jù)《中國(guó)證券報(bào)》報(bào)道，周小川昨天在出席中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第二屆理事會(huì)第一次(擴(kuò)大)會(huì)議時(shí)指出，最近中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)生了很大轉(zhuǎn)變，體現(xiàn)在法治規(guī)范方面，《證券法》出臺(tái)后，法制建設(shè)的速度很快。最近出臺(tái)了很多新的、具體的政策和指引，業(yè)界應(yīng)適應(yīng)這種變化。在迎接加入WTO、對(duì)外開(kāi)放方面，整個(gè)市場(chǎng)局面正發(fā)生重大變化。同時(shí)新興技術(shù)的發(fā)展，使業(yè)務(wù)模式發(fā)生很大變化。

　　在監(jiān)管方面，最近出臺(tái)了許多新的舉措。從過(guò)去的審批制給“出生證”，到現(xiàn)在強(qiáng)化檢查機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制、合規(guī)經(jīng)營(yíng)等，下一步還將檢查機(jī)構(gòu)的法人治理結(jié)構(gòu)等狀況。

　　周小川表示，在監(jiān)管上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要抓兩頭：一是誰(shuí)業(yè)務(wù)做得好，另一個(gè)是誰(shuí)出錯(cuò)多，違規(guī)違法多。如果出現(xiàn)違規(guī)違法就要扣分，對(duì)券商在某些業(yè)務(wù)方面，如許可證、人員資格等方面造成影響。他強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會(huì)不會(huì)護(hù)短，要在現(xiàn)有法律法規(guī)范圍內(nèi)給予監(jiān)管對(duì)象壓力，增強(qiáng)控制。

　　周小川說(shuō)，為發(fā)展資本市場(chǎng)和規(guī)范證券公司，證監(jiān)會(huì)希望盡力提供強(qiáng)有力的監(jiān)管。但隨著市場(chǎng)的復(fù)雜化加大、產(chǎn)品增多，應(yīng)清醒認(rèn)識(shí)到，監(jiān)管必須要分層次，其中非常重要的就是要依靠證券業(yè)協(xié)會(huì)，把市場(chǎng)的秩序和規(guī)范搞好。

　　他還指出，在監(jiān)管和自律的框架里，自律將起到非常重要的作用。今后，對(duì)一部分業(yè)務(wù)和產(chǎn)品的實(shí)質(zhì)性監(jiān)管任務(wù)，將由證券業(yè)協(xié)會(huì)這一自律性機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行。

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